财联社加红 2024年07月17日
中证协拟完善保代负面评价公示机制 新增D类(暂停业务类)
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中国证券业协会计划完善保荐代表人的负面评价公示机制,并新增D类(暂停业务类)名单。该名单将公布近三年内受到证监会行政处罚的保荐代表人,以及被采取行政监管措施或纪律处分且在执行期内的相关责任人。此举旨在加强行业自律,提高保荐业务质量。

📝 中证协修订《证券公司保荐业务规则》,完善保荐代表人负面评价公示机制,增强行业监管力度。

🔍 新增D类名单,专门针对近三年内受证监会行政处罚或被采取行政监管措施的保荐代表人,以及被行业自律组织采取纪律处分的人员。

🚀 此举将促使保荐代表人更加谨慎执业,提高保荐项目的质量和透明度,有利于维护投资者利益和资本市场秩序。

【中证协拟完善保代负面评价公示机制 新增D类(暂停业务类)】财联社7月17日电,记者从券商人士处获悉,中国证券业协会在近期向保荐机构就修订《证券公司保荐业务规则》征求意见,要求7月29日前反馈。根据修订情况,中证协计划完善保荐代表人负面评价公示机制,调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息),在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。同时,中证协新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类),公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。 (证券时报)

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