华尔街见闻 2024年07月17日
中证协拟完善保代负面评价公示机制,新增D类(暂停业务类)
index_new5.html
../../../zaker_core/zaker_tpl_static/wap/tpl_guoji1.html

 

中国证券业协会近期向保荐机构征求意见,拟修订《证券公司保荐业务规则》,完善保荐代表人负面评价公示机制,新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类),公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

🤔 **完善保荐代表人负面评价公示机制**:中证协计划在保荐代表人分类名单A(综合执业信息)中增加保荐代表人撤否项目信息,以更全面地反映保荐代表人的执业情况。

⛔ **新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)**:该名单将公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

💪 **提升保荐代表人执业规范性**:修订后的保荐业务规则旨在提高保荐代表人执业规范性,加强对保荐代表人的监管,维护资本市场健康发展。

⚖ **增强投资者保护**:通过公开负面评价信息,投资者可以更全面地了解保荐代表人的执业情况,做出更明智的投资决策。

🤝 **促进行业自律**:修订后的保荐业务规则将进一步强化行业自律,推动保荐机构和保荐代表人提高执业水平,维护行业声誉。

据证券时报·券中社,从券商人士处获悉,中国证券业协会在近期向保荐机构就修订《证券公司保荐业务规则》征求意见,要求7月29日前反馈。根据修订情况,中证协计划完善保荐代表人负面评价公示机制,调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息),在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。

同时,中证协新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类),公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

Fish AI Reader

Fish AI Reader

AI辅助创作,多种专业模板,深度分析,高质量内容生成。从观点提取到深度思考,FishAI为您提供全方位的创作支持。新版本引入自定义参数,让您的创作更加个性化和精准。

FishAI

FishAI

鱼阅,AI 时代的下一个智能信息助手,助你摆脱信息焦虑

联系邮箱 441953276@qq.com

相关标签

保荐业务 保荐代表人 负面评价 公示机制 证券业协会
相关文章