界面快报 2024年07月15日
风险管理不到位、内部控制存在缺陷,瑞达期货杭州分公司遭浙江证监局责令改正
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浙江证监局对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施,原因是该分公司在开展互联网营销业务时,存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动,反映出该分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

🤔 **违规开展期货行情分析**:瑞达期货杭州分公司存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动,违反了相关规定。

🛡️ **风险管理不到位**:该分公司的行为反映出其风险管理不到位,内部控制存在缺陷,未能有效识别和防范风险。

📝 **责令改正**:浙江证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,旨在警示行业,加强监管。

📊 **加强行业监管**:此次事件再次强调了期货行业需要加强对互联网营销业务的监管,确保相关人员具备必要的资格和专业能力,维护市场秩序。

📈 **投资者需谨慎**:投资者在选择期货公司时,应注意其资质和信誉,避免选择存在风险管理漏洞的公司,保护自身利益。

浙江证监局7月15日下发关于对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定。经查,该分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形,反映出该分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。浙江证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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