界面快报 2024年07月15日
上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单
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上海市证券同业公会公布,2024年6月,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到24张行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件,显示出监管机构对证券行业的严格监管态度。

📌 首先,证券公司及其分支机构在6月份共收到18张监管处罚函件,涉及违规行为包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场等,反映出部分机构在合规经营方面存在严重问题。

🔍 其次,证券从业人员也未能幸免,共有6人收到监管处罚,涉及未履行勤勉尽责义务、泄露客户信息等,表明个人职业道德和法律法规意识有待加强。

🚀 最后,此次公布的监管处罚数量较去年同期有所上升,显示出监管机构加强了对证券市场的监管力度,对未来市场秩序的维护具有重要意义。

据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(简称“监管处罚”)函件24张。

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