界面快报 07月23日 07:36
证券投顾行业从严监管,年内超20家单位违规受罚
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黑龙江证监局对容维证券等3家证券投顾机构违规营销行为进行监管,要求整改并提交报告,同时已有24家机构被暂停新增客户。

证券投顾行业严监管态势持续。7月21日,黑龙江证监局对容维证券数据程序化有限公司(简称“容维证券”)采取出具警示函的行政监管措施,要求该公司3个月内完成整改并提交整改报告。稍早前,四川大决策证券投资顾问有限公司(简称“四川大决策”)和成都汇阳投资顾问有限公司(简称“成都汇阳”)2家投顾机构已于上周被监管责令改正。上述3家证券投顾机构都存在同类违规问题——误导性营销宣传。根据证监会在7月披露的最新信息,截至今年6月底,已经有合计24家证券投顾机构或证券投顾分公司被采取暂停新增客户监管措施。(证券时报)

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