一. 香港证监会（SFC） 1.1 金融业务牌照 （1） 1号牌（证券交易）：提供股票、股票期权、债券、互惠基金的买卖/经纪服务，以及证券配售及包销。 （2） 2号牌（期货合约交易）：提供指数及商品期货的买卖/经纪服务。 （3） 3号牌（杠杆式外汇交易）：以保证金形式提供外汇交易服务。 （4） 4号牌（证券投资咨询）：提供证券投资建议及研究报告。 （5） 5号牌（期货合约咨询）：提供期货投资建议及研究报告。 （6） 6号牌（机构融资咨询）：担任IPO保荐人，提供并购、回购、合规等咨询服务。 （7