界面快报 07月15日 15:05
北交所今年上半年对6家券商投行记录执业质量负面行为
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北交所2025年上半年对15家申报项目违规行为进行处罚,包括公开谴责、警示函等,并记录6家保荐机构执业质量负面行为,同时开展3次现场督导。

北交所最新通报了2025年上半年监管情况。记者了解到,北交所针对15家申报项目中存在的信息披露违规、中介机构执业质量问题,采取公开谴责1次、出具警示函2次、口头警示10次、要求提交书面承诺8次,涉及15家发行人、10家保荐机构、3家会计师事务所、1家律师事务所,23名保荐代表人、9名签字注册会计师、2名签字律师等;针对6家申报项目中存在的中介机构执业质量问题,记录6次执业质量负面行为,涉及6家保荐机构。针对在审项目开展现场督导或配合证监会派出机构开展现场检查3次,涉及3个申报项目。(财联社记者 林坚)

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