全文摘要 1、高管行政处罚事项说明 ·事件背景与核查过程：该行政处罚事项已持续超一年。去年一季度公司发行可转债，上交所核查时系统提示高管及关联方短线交易。公司排查后，交易所界定是总经理儿子用券商量化交易软件高频交易获利。总经理儿子本不炒股，经券商营销人员引导开通软件。券商称软件有规避功能，但实际无此功能，在其不知情下大量高频交易，最终被交易所识别。 ·责任与影响评估：责任上，公司证券、IR部门对高管及近亲属宣贯不到位，但因券商产品推销无孔不入，且高管近亲属开通前未报备，证券部门事前识别干预较难。