深度 07月04日 17:15
券商执业声誉信息办法拟修订 新增先行赔付机制等免录入情形
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中证协修订《证券行业执业声誉信息管理办法》,新增先行赔付机制免记入执业声誉信息库等情形。

【券商执业声誉信息办法拟修订 新增先行赔付机制等免录入情形】财联社7月4日电,记者获悉,中证协对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订,正在征求意见。本次修订着眼于落实相关监管精神、结合执业声誉信息管理实践等情况。修订显示,新版本进一步明确有关违法失信信息,具体包括:以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作,被予以行政处罚、纪律处分,或者因情节较轻、未受到处罚处理,但被纪律检查或行政监察机构认定的信息;另一方面,根据证监会关于依法推进先行赔付工作要求,明确对通过先行赔付机制主动减轻或消除对投资者违法损害的,相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。(财联社记者 林坚)

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