界面快报 2024年07月12日
华创证券未尽职核查,上交所发出监管警示并要求整改
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上海证券交易所发布公告,对华创证券因未能履行核查义务,存在多项违规行为进行监管警示,要求华创证券进行整改并提交整改报告。

🤔华创证券未能履行核查义务,存在多项违规行为。具体违规行为包括:未对相关信息进行充分核查、未及时披露相关信息、未及时采取措施防范风险等。

🚨上海证券交易所对华创证券的违规行为进行了监管警示,要求华创证券进行整改,并提交整改报告。

📝华创证券需要认真反思自身问题,加强内部管理,严格履行核查义务,确保信息披露真实、准确、完整,维护投资者利益。

📈此次监管警示是对证券市场乱象的有效打击,警示所有证券公司要规范经营,依法合规开展业务,维护市场秩序。

华创证券因未能履行核查义务,存在多项违规行为,上海证券交易所予以监管警示。需整改并提交整改报告。

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