界面快报 2024年07月09日
向投资者承诺最低收益,新毅资产收北京证监局警示函
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公司存在向投资者不当承诺及履职不当的问题,如承诺投资本金不受损或最低收益,未全面了解投资者情况并进行有效评估与产品匹配。

💡公司向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益,这种行为违反了相关规定,可能导致投资者产生错误的预期,增加投资风险。

🙅‍♂️公司未能勤勉尽责,审慎履职,没有全面了解投资者的情况。这使得公司无法科学有效地评估投资者的风险承受能力和投资需求,难以提出明确的适当性匹配意见。

🚫公司未能将适当的产品销售给适合的投资者,这可能导致投资者购买到不适合自己的产品,从而面临潜在的损失风险。

经查,发现公司存在以下行为:一、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。二、未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,科学有效评估,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品销售给适合的投资者。

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公司行为 投资者权益 违规承诺 适当性匹配
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