36氪 2024年07月05日
证监会等六部门:压实中介机构“看门人”责任
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国务院办公厅转发了中国证监会等部门关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见,其中强调要压实中介机构的“看门人”责任,对存在重大违法违规行为的中介机构将依法暂停或禁止从事证券服务业务,并严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。此举旨在加强资本市场监管,维护市场公平公正,促进资本市场健康发展。

🤔 **严厉打击财务造假行为**:国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》,旨在加强资本市场监管,维护市场公平公正,促进资本市场健康发展。 该意见明确指出,要严厉打击资本市场财务造假行为,对存在重大违法违规行为的中介机构将依法暂停或禁止从事证券服务业务,并严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。 这一举措表明了监管部门对资本市场财务造假的零容忍态度,将对相关违法违规行为形成强有力震慑。

👮 **压实中介机构“看门人”责任**:意见中特别强调要压实中介机构的“看门人”责任。 中介机构作为资本市场的重要参与者,肩负着对企业财务信息进行审计、评估和鉴证的责任,其作用不可或缺。 意见要求中介机构要严格履行职责,加强对企业财务信息的尽职调查,及时发现和披露财务造假行为,确保资本市场信息的真实性和可靠性。

💪 **建立健全资本市场财务造假综合惩防体系**:意见还提出要建立健全资本市场财务造假综合惩防体系,进一步完善法律法规,强化监管执法,加强信息披露监管,构建多方参与、协同联动的惩防机制。 这将有助于从源头上预防和打击财务造假行为,维护资本市场的良好秩序。 例如,将加强对上市公司内部控制的监管,建立健全财务信息质量责任追究制度,并加大对财务造假行为的处罚力度。

🤝 **加强投资者保护**:意见强调要加强投资者保护,提高投资者对财务造假的识别能力,引导投资者理性投资,维护投资者合法权益。 这将有助于减少投资者因财务造假行为遭受的损失,维护资本市场的稳定发展。 例如,要加强投资者教育,提高投资者对财务信息的理解能力,并建立健全投资者维权机制,为投资者提供有效的救济途径。

🚀 **促进资本市场健康发展**:该意见的出台,将进一步规范资本市场行为,维护市场秩序,促进资本市场健康发展。 通过严厉打击财务造假行为,提高市场透明度,增强投资者信心,为企业发展创造更加公平公正的市场环境。 同时,也将为中国经济高质量发展提供有力支撑。

36氪获悉,国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》。其中提到,压实中介机构“看门人”责任。对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务,严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。

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