财联社加红 2024年07月05日
在强化立体化追责方面做了哪些工作?证监会:对违规信披公司和责任人的罚款上限大幅提高
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证监会重视提升财务造假违法成本和投资者保护,推动构建立体化追责体系,大幅提高对违规信披公司和责任人的罚款上限,完善相关立法,加强刑事追责和民事赔偿。

🎯证监会推动修订《证券法》,大幅提升对违规信披公司和责任人的罚款上限,对欺诈发行的罚款上限也显著提高,同时《刑法修正案(十一)》延长了违规披露的刑期上限,加大对中介机构及从业人员的处罚力度。

🚓刑事追责方面,今年已将40余起财务造假等案件移送公安机关,彰显打击违法犯罪的决心。

💪民事追责方面,证监会指导投资者服务中心,综合运用多种方式强化投资者赔偿救济,目前正在对多起重大违法案件支持投资者向法院申请发起普通代表人诉讼及支持诉讼。

【在强化立体化追责方面做了哪些工作?证监会:对违规信披公司和责任人的罚款上限大幅提高】财联社7月5日电,中国证监会新闻发言人就《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》答记者问时表示,中国证监会高度重视提升财务造假违法违规成本和涉及的投资者保护工作,积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。一是在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。二是在立体化追责上,行政处罚是立体化追责的一环,刑事追责和民事赔偿也是立体化追责的重要组成部分。刑事追责方面,今年以来已依法将40余起财务造假、资金占用、违规担保等案件移送公安机关。民事追责方面,中国证监会指导投资者服务中心,积极支持投资者发起民事追偿诉讼,综合运用先行赔付、支持诉讼、代位诉讼等,强化投资者赔偿救济。目前正在对上市公司(包括部分退市公司)重大违法案件支持投资者向人民法院申请发起普通代表人诉讼10起,在审支持诉讼22起。

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