4月29日,安徽证监局网站发布关于对黄山振邦私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,安徽证监局发现该公司在从事私募基金管理业务活动中,存在以下情形:一是在公司微信公众号、公司年会上展示基金产品收益率等信息,且合格投资者确认程序设置不完善;二是投资者适当性管理落实不到位;三是向非合格投资者募集资金;四是在投资决策、内部控制等方面未恪尽职守,未充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。根据相关规定,安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
4月29日,安徽证监局网站发布关于对黄山振邦私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,安徽证监局发现该公司在从事私募基金管理业务活动中,存在以下情形:一是在公司微信公众号、公司年会上展示基金产品收益率等信息,且合格投资者确认程序设置不完善;二是投资者适当性管理落实不到位;三是向非合格投资者募集资金;四是在投资决策、内部控制等方面未恪尽职守,未充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。根据相关规定,安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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