华尔街见闻 2024年07月03日
券商亲属股票账户全面倒查三年?知情人士:不实,但从严监管是趋势
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近期有关券商自查亲属账户的消息引发关注,监管部门虽未全面倒查,但券商内控合规要求提高,会有相关检查,全面倒查三年系谣传。

🎯券商自查亲属账户IP和员工是否吻合的消息受关注,但监管部门近期未主动组织全面倒查,此说法存在谣传成分。监管虽未全面行动,但从严监管趋势促使券商加强内控合规,提高对相关账户管理的重视程度。

💼在从严监管的大环境下,券商每年会定期、不定期地开展对从业人员及亲属股票账户的相关检查,以确保合规经营。这体现了券商对内部控制和风险管理的重视,有助于维护市场秩序和投资者利益。

🧐知情人士透露全面倒查三年的说法不属实,这也提醒公众在面对此类消息时要保持理性,不要盲目相信和传播未经证实的信息,以免造成不必要的恐慌和误解。

近期,“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。记者多方求证获悉,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。(一财)

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