中国证监会因华林证券在个别项目尽职调查不充分、质控内核核查把关不严、立项程序不规范等问题，决定对华林证券、时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明采取监管谈话措施。证监会指出，华林证券违反了相关证券发行上市保荐业务管理办法及内部控制指引，要求其合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日接受监管谈话。同时，华林证券需认真整改，提升投行业务质量，并对责任人员进行内部问责。

🧐 证监会发现华林证券在个别项目上存在尽职调查不充分的问题，这违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。

⚠️ 华林证券的质控和内核核查把关不严，立项程序也不规范，这直接影响了投行业务的合规性。

🗣️ 朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有直接责任，因此被证监会约谈。

📚 证监会要求华林证券建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，提升业务质量。

📝 华林证券需要按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。

【证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施】财联社3月28日电，中国证监会发布关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定，经查，发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。