财联社加红 03月27日 11:04
交易所强化*ST东方退市风险警示 要求券商重点监测频繁交易客户
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上海证券交易所向券商发布通知,强调*ST东方(东方集团)的重大违法强制退市风险,并要求券商加强对投资者的风险提示和管理。通知重点关注持续异常交易的投资者,要求评估其风险承受能力,并进行专门风险提示。券商需通过多种方式向投资者解读退市规则,引导理性投资。此举旨在保护投资者权益,防范潜在的交易风险。

⚠️上交所要求券商建立多维风险提示体系,通过“跑马灯”、交易客户端信息推送等方式,向投资者提示*ST东方的重大违法强制退市风险和交易风险。

🧐券商需关注重点客户情况,对频繁买入*ST东方的投资者,重点评估其风险识别和承受能力,了解买入动机,并进行专门风险提示。

🔍加强对客户交易*ST东方的监测监控,及时识别和处理客户异常交易行为。

📚券商需开展投资者教育,通过多种方式向客户解读重大违法强制退市规则和实施流程,引导客户审慎识别退市风险,理性投资。

【交易所强化ST东方退市风险警示 要求券商重点监测频繁交易客户】财联社3月27日电,上海证券交易所日前向全体会员券商下发专项通知,要求切实做好ST东方(东方集团)重大违法强制退市风险提示工作。通知要求券商建立多维风险提示体系,特别聚焦持续异常交易群体,从严落实投资者适当性管理及投资者保护工作。根据上交所要求,各券商须通过“跑马灯”、交易客户端信息推送等方式,向投资者提示ST东方的重大违法强制退市风险和交易风险;关注重点客户情况,对现阶段仍大量、频繁买入ST东方的投资者,重点评估其风险识别和承受能力,了解买入动机,并对其做出专门风险提示;加强对客户交易*ST东方的监测监控,及时识别和处理客户异常交易行为;开展投资者教育,通过多种方式向客户解读重大违法强制退市规则和实施流程,引导客户审慎识别退市风险,理性投资。 (中证金牛座)

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