深度 03月27日 11:03
交易所强化*ST东方退市风险警示 要求券商重点监测频繁交易客户
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上海证券交易所发布通知,要求券商加强对*ST东方(东方集团)的退市风险提示,防范投资者损失。通知强调建立多维风险提示体系,尤其关注持续异常交易群体,严格执行投资者适当性管理。券商需通过多种方式向投资者提示风险,重点评估频繁交易者的风险承受能力,并加强对客户交易行为的监测监控,及时处理异常交易。此外,交易所还要求券商加强投资者教育,引导投资者理性投资,审慎识别退市风险。

📢 上交所向券商发布专项通知,旨在提示*ST东方(东方集团)的重大违法强制退市风险。

⚠️ 券商需建立多维风险提示体系,通过“跑马灯”、交易客户端信息推送等方式,向投资者提示退市风险和交易风险。

🧐 券商需关注重点客户,特别是那些大量、频繁买入*ST东方的投资者,评估其风险识别和承受能力,并进行专门风险提示。

🔍 券商应加强对客户交易*ST东方的监测监控,及时识别和处理客户异常交易行为。

📚 交易所要求券商开展投资者教育,通过多种方式解读重大违法强制退市规则和实施流程,引导客户审慎识别退市风险,理性投资。

【交易所强化ST东方退市风险警示 要求券商重点监测频繁交易客户】财联社3月27日电,上海证券交易所日前向全体会员券商下发专项通知,要求切实做好ST东方(东方集团)重大违法强制退市风险提示工作。通知要求券商建立多维风险提示体系,特别聚焦持续异常交易群体,从严落实投资者适当性管理及投资者保护工作。根据上交所要求,各券商须通过“跑马灯”、交易客户端信息推送等方式,向投资者提示ST东方的重大违法强制退市风险和交易风险;关注重点客户情况,对现阶段仍大量、频繁买入ST东方的投资者,重点评估其风险识别和承受能力,了解买入动机,并对其做出专门风险提示;加强对客户交易*ST东方的监测监控,及时识别和处理客户异常交易行为;开展投资者教育,通过多种方式向客户解读重大违法强制退市规则和实施流程,引导客户审慎识别退市风险,理性投资。 (中证金牛座)

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