华尔街见闻 2024年06月27日
公募佣金协议签署统一归口券商研究所,新规7月1日生效
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据中证报,7月1日起,《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》正式实施生效。近日,记者获悉,多家公募基金交易部与券商研究所(部)正在依据佣金新规调整签署模式,并通过补充协议的方式落实降佣。相关人士透露,本次新规实施在具体操作层面主要变化有两点。一是签署《证券交易单元租用协议》的方式,二是依据佣金新规,针对协议项下有关证券交易单元的租用和股票交易佣金费率等相关条款进行修改。

“之前每只公募基金和券商单独签署佣金协议,而且签署对象十分分散,可以是券商的某个营业部,也可以是券商研究所,这种方式极易让某个产品的佣金成为提供给券商某个部门的营销、市场服务等费用,并不是基于券商提供的研究付费。”某公募总经理对记者表示,这次新规调整,首先从形式上杜绝了公募和券商之间此前大部分用佣金换销售的交易对价模式。“现在与券商签署佣金协议的权限统一归属到研究所或研究部了,起码从形式上佣金只能用于购买券商研究服务。”

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