中证协发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》，旨在规范网下机构投资者行为。该指引明确了机构进入“白名单”的严格条件，包括合规性、专业性等。考核指标分为主动管理能力、合规风控和调整项三类，协会将根据机构的业务类型、开展情况、人员建设和风控状况进行评分。 “白名单”管理工作程序公开透明，通过专家委员会进行年度定期评估，并提供注册绿色通道等激励措施，引导投资者规范报价、延长持股期限。该机制将为监管部门提供参考，促进市场健康发展。

✅明确“白名单”申请条件：指引设立了严格的申请门槛，旨在筛选出合规性强、专业水平高的机构投资者。

📊细化考核指标：考核指标分为主动管理能力、合规风控和调整项三类，综合评估机构的综合实力。

📜公开管理程序：通过专家委员会进行年度定期评估，遵循网下投资者自评、复核、信息公示、结果公告等程序，确保公开透明。

🚀激励机制：为“白名单”机构提供注册绿色通道等激励措施，并引导其规范报价、延长持股期限。

🛡️应用机制： “白名单”分类管理情况供监管部门参考，用于分类监管和自律管理，促进市场规范化发展。

【中证协制定发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》】财联社1月3日电，中证协制定发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》。《管理指引》的主要内容包括：一是明确专业机构投资者主动申请进入“白名单”的条件。通过设置严格的申请条件，充分体现“白名单”在专业机构投资者合规性、专业性等方面的筛选把关作用。二是分类细化考核指标设置。设置主动管理能力、合规风控和调整项三类考核指标，协会根据申请主体及其管理的配售对象业务类型、业务开展状况、人员队伍建设状况、合规风控状况等方面情况，最终确定申请主体得分。三是公开“白名单”分类管理工作程序。“白名单”分类管理坚持公开公平公正原则，协会通过组建专家委员会，按照网下投资者自评、复核、信息公示、结果公告等程序每年定期开展。四是明确“白名单”分类管理应用机制。“白名单”分类管理情况供相关监管部门、自律组织等在分类监管、自律管理等工作中参考使用。同时，还明确了开通网下投资者注册绿色通道等一系列激励措施。从声誉约束起步，逐步发挥“白名单”在引导网下投资者规范报价、延长持股期限方面的作用。