2024年12月31日
剑指债市违规,央行一口气公布三张罚单!
index_new5.html
../../../zaker_core/zaker_tpl_static/wap/tpl_guoji1.html

 

中国央行近期对三家机构开出巨额罚单,总额超过6000万元,原因涉及债券市场违规操作,包括违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务。这些机构利用内部控制薄弱进行违规交易,包括出借债券账户进行利益输送。央行已建立常态化监测和执法机制,对违法违规行为“零容忍”。尽管如此,中国债券市场整体运行平稳,规模居世界第二,并吸引大量境外投资者,成为实体经济融资的重要渠道。

🏦 中国央行对三家机构开出巨额罚单,总额超6000万元,因其在债券市场存在违规行为,包括违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务。

🔍 经调查,涉案机构普遍存在内控机制、公司治理缺失问题,通过出借债券账户等方式进行利益输送,为他人规避监管和内控规定,严重违反银行间债券市场规定。

⚖️ 中国央行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制,对违规线索进行核查和处罚,秉持“零容忍”态度,坚决维护市场秩序,促进债券市场高质量发展。

📈 尽管存在违规行为,中国债券市场总体运行平稳,市场规模居世界第二,并被纳入三大国际债券指数,吸引大量境外投资者,成为实体经济融资的重要渠道。

零容忍

中国央行30日公布了三份罚单,全部涉及债券市场违规。

银罚决字【2024】15-20号,针对上海东亚期货有限公司及相关人员开出处罚决定,罚款超3700万元。

银罚决字【2024】21-23号,针对天津信唐货币经纪有限责任公司及相关人员开出处罚决定,罚款1158万元。

银罚决字【2024】24-30号,针对湖南溆浦农村商业银行股份有限公司及相关人员开出处罚决定,罚款超1400万。

上述罚单的违法行为类型均包含违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务。

近两年,中国债券市场总体处于牛市行情,金融机构固收投资业务普遍获利丰厚,一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机,开展违规交易。

中新社国是直通车了解到,近期,中国央行在监测中发现,部分银行间债券市场参与机构交易行为异常,通过对相关线索的深入筛查摸排和研判,初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定,并立即对其进行立案调查。

经调查,涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题,并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

今年以来,中国央行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索,后续将继续开展核查,并根据核查情况开展立案调查和处罚。

中国央行将继续秉持市场化、法治化原则,加强债券市场建设,支持正常合规的交易,同时对市场违法违规行为“零容忍”,坚决维护市场秩序,促进债券市场高质量发展。

应看到,近年来,中国债券市场总体运行平稳,市场深度、广度不断拓展,市场活跃度和交易量稳步提升,服务实体经济功能持续增强。

截至2024年11月末,中国债券市场余额173万亿元,规模居世界第二,是中国实体经济融资的第二大渠道。中国债券先后被纳入彭博巴克莱、摩根大通、富时罗素三大国际债券指数。截至2024年11月末,共有1156家境外投资者进入中国债券市场,持债规模4.2万亿元。

Fish AI Reader

Fish AI Reader

AI辅助创作,多种专业模板,深度分析,高质量内容生成。从观点提取到深度思考,FishAI为您提供全方位的创作支持。新版本引入自定义参数,让您的创作更加个性化和精准。

FishAI

FishAI

鱼阅,AI 时代的下一个智能信息助手,助你摆脱信息焦虑

联系邮箱 441953276@qq.com

相关标签

债券市场 央行 违规 零容忍 监管
相关文章