深度 2024年12月19日
监管要求规范首席经济学家、证券分析师、基金经理等的公开发声
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多地证监局近期陆续对券商等机构提出监管要求,旨在加强对首席经济学家、证券分析师、基金经理等从业人员公开言论的管理。部分券商研究所已发文,强调分析师需规范自身言行,严守执业准则,以研报为观点唯一标准,避免为博眼球发表出格言论。同时,监管明确禁止从业人员向客户提供上市公司调研纪要,相关纪要仅限内部存档或作为研报素材。此举旨在规范市场秩序,防范不当言论可能造成的市场风险。

📢监管升级:多地证监局加强对金融从业人员公开言论的监管,特别是首席经济学家、券商分析师、基金经理等。

✍️ 规范言行:券商研究所发文要求分析师规范言行,严守执业准则,避免为博眼球发表出格言论,强调研报是观点的唯一标准。

🚫 调研纪要:禁止从业人员以任何方式向客户提供上市公司调研纪要,相关纪要仅限内部存档或作为研报素材。

【监管要求规范首席经济学家、证券分析师、基金经理等的公开发声】财联社12月19日电,记者最新获悉,多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求,旨在加强对公开言论的管理,尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。据多方了解,有券商研究所已在内部发文,加强对分析师的管理,要求分析师要全面规范自身言行,严守执业准则,强调研报是观点的唯一标准,不要为博眼球说一些出格的话语,不要为了吸引客户、附和热点而放宽标准,不可存侥幸心理试探监管红线。有研究所合规称,目前有很多第三方机构接受买方委托,直接用买方名义接入各类会议,通过AI进行保持并分析整理,然后对外传播。合规明确要求,禁止从业人员以任何方式向客户提供上市公司调研纪要,相关纪要只能内部存档或作为撰写研报的素材。(财联社记者 林坚)

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