中国证券业协会近日启动了2024年度保荐业务的自律检查，要求各证券公司报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控等在内的相关材料。检查内容涵盖保荐业务的各个方面，例如保荐项目清单、保荐人员清单、保荐业务制度、投诉举报台账等。此次自律检查旨在加强对券商保荐业务的监管，规范市场秩序，维护投资者利益，确保保荐业务的合规性和专业性。

🤔 **检查范围广泛：**中证协要求券商报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，以全面评估券商的保荐业务合规性。

📄 **材料报送要求细致：**除了执业情况说明外，券商还需报送保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编、投诉举报台账等一系列材料，确保信息透明和监管到位。

🔍 **关注重点领域：**自律检查将重点关注保荐业务中的合规风控、利益冲突审查、关联关系核查等方面，以防范风险，维护市场秩序。

🤝 **第三方服务机构纳入监管：**券商聘用第三方服务机构的清单也需报送，表明中证协将对保荐业务中涉及的外部机构进行监管，确保服务质量和合规性。

【中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查】财联社12月2日电，记者12月2日从业内获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。 (中证金牛座)