中国证券业协会近日启动了2024年度保荐业务自律检查，要求各券商报送包括制度建设、人员管理、内部控制等在内的保荐业务执业情况说明，以及保荐项目清单、保荐业务人员清单等相关材料。检查内容涵盖保荐业务全流程，涉及制度建设、人员管理、合规风控、考核激励等方面，旨在规范券商保荐行为，提升保荐业务质量。券商需详细报送保荐项目信息，包括项目类型、承揽时间、立项时间、保荐代表人等，以及保荐业务人员信息，包括姓名、身份证号、岗位、职级等，以确保保荐业务的合规性和专业性。

🤔 **自律检查内容广泛**: 中国证券业协会启动2024年度保荐业务自律检查，检查内容涵盖制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励等多个方面，旨在规范券商保荐行为，提升保荐业务质量。

📝 **需报送详细保荐项目信息**: 券商需报送保荐项目清单，包括项目类型、承揽时间、立项时间、保荐代表人、内核时间、推介路演时间、定价委成员、送审时间等详细信息，确保信息透明。

👨‍💼 **需报送详细保荐业务人员信息**: 券商需报送保荐业务人员名册，包括姓名、身份证号、所属部门、岗位、职级、隶属委员会、入职时间、执业登记编号等信息，确保人员资质和履职情况清晰。

⚠️ **关注合规风控**: 检查内容重点关注券商的合规风控体系建设，包括投诉举报台账、合规、审计、稽核报告、违规项目清单等，强调合规经营，防范风险。

🤝 **加强第三方机构管理**: 券商需报送聘用第三方服务机构清单，加强对第三方服务机构的管理，确保服务质量和合规性。

中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。

据中证报，记者12月2日从业内获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。

总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。

其中，项目清单部分，券商需报送项目类型、承揽时间、承揽人、立项时间、立项委成员、项目组成员、保荐代表人、内核时间、内核委成员、推介路演时间、定价委成员、送审时间、是否注册以及注册时间等信息。

保荐业务人员名册（包括内控和各委员会人员）部分，券商需报送相关业务人员的姓名、身份证号、所属部门、岗位、部门内职务、职级、隶属委员会（立项、内核、定价）、入职时间、执业登记编号、执业登记岗位、执业登记时间以及执业登记状态等信息。