同花顺公告称，其子公司云软件公司因在直播业务推广过程中存在暗示推荐个股等合规问题，被中国证监会浙江监管局责令改正并暂停新增客户3个月。监管局发现云软件公司在营销宣传中存在夸大、误导等行为，以及投资建议人员未登记为证券投资顾问等问题。此外，云软件公司在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中也未尽到合规管理责任。同花顺强调，公司及子公司不存在被立案调查的情况，所谓“非法荐股”传闻不实。

🤔云软件公司营销宣传存在问题：运用客户成功案例、截图等进行宣传，缺乏风险提示，并存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形。

👨‍💼投资建议人员不合规：部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，违反了相关规定。

📺直播业务推广合规性不足：云软件公司直播业务推广过程中合规管控不到位，存在暗示推荐个股等情形。

🤝合作合规管理不到位：云软件公司在与证券公司合作开展投资咨询服务以及与关联公司合作过程中，未尽到合规管理责任。

同花顺：云软件公司直播业务推广过程中存在暗示推荐个股等情形，被责令改正、责令暂停新增客户。

据财联社，同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。